Quellensteuer auf Barabfindung St.Jude / Abbott - 500 Beiträge pro Seite

[kompass8]

Bei der Übernahme von St.Jude durch Abbott gab es zum einen Abbott-Aktioen, zum anderen eine Barabfindung.
Ich habe heute die Aufforderung meiner Bank bekommen, ein Formular auszufüllen, damit ich keine 30% Quellensteuer auf die Barabfindung abführen muß. Grundlage ist Section 302, das Formular nennt sich "Certification of treatment of merger payment".
Hat von euch schon jemand Erfahrung mit dem Ausfüllen dieses Formulars, oder ist ebenfalls von der Übernahme betroffen?

Ich wäre über ein paar Hinweise zum Ausfüllen des Formulars sehr dankbar.

[ek987]

Hallo,
hast Du schon etwas in Erfahrung bringen können?
Ich bin ebenso auf der Suche nach etwas Hilfe beim Ausfüllen des Formulares. Mehr als das Auftreiben einer dt. Übersetzung kann ich aber auch nicht vorweisen.

[JuliaPapa]

In dem Formular musst Du bestätigen, dass Du kein Großaktionär bist und dass Deine Beteiligung durch die Fusion reduziert wurde.

Im oberen Teil musst Du Zahlen einfügen, wieviele Aktien es vor der Fusion und nach der Fusion gibt (X, Y und Z).

Weiter unten musst Du Deine Anzahl Aktien reinschreiben (Achtung: Bei Abbott alle Aktien, also auch solche, die Du eventuell vorher schon besessen hast und auch alle, wenn Du bei mehreren Banken Depots hast).

Dann musst Du mit den Formeln Deinen prozentualen Anteil ausrechnen (das sollte üblicherweise im Bereich 0,00001 % oder so liegen). Und das war's.

Die Werte X, Y und Z kann Dir Deine Bank sagen. Ich kenne es auch, dass die Zahlen zusammen mit dem Formular geliefert werden, denn die Bank will ja auch nicht, dass da Hunderte Kunden mit der gleichen Frage ankommen.

Das von mir aus dem Gedächtnis, ohne das Formular gesehen zu haben.

[ek987]

Antwort auf Beitrag Nr.: 54.297.617 von JuliaPapa am 11.02.17 14:29:59

Vielen Dank, das hilft auf jeden Fall etwas weiter.
Mal sehen wie ich an die Aktienanzahl komme.
Von meiner (Direkt)Bank kann ich eher keine Hilfe erwarten.

Erstaunlich, dass es nur so spärliche Informationen dazu gibt. Ich hätte angenommen,
dass es in D mehr Anteilseigner von STJ gibt/gab und das Thema präsenter ist.

Trotzdem nochmals vielen Dank!

[kompass8]

Antwort auf Beitrag Nr.: 54.299.063 von ek987 am 11.02.17 20:32:49

Ich hatte mich noch mal intensiv mit diesem Formular beschäftigt und bin zu folgenden Ergebnis gekommen.
Die comdirect hatte den Kopf des Formulars bereits ausgefüllt. Somit waren bei mir Werte für W und X bereits eingetragen, ebenso wie die "Hypothetical Conversion Ratio If All Target Shareholders Had Exchanged".
Ich kopiere das hier mal rein:

St. Jude Medical, Inc. (“TARGET”)
Abbott Laboratories (“ACQUIRER”)
Effective Date of Merger: January 4, 2017
Description of Acquirer Merger Stock: Abbott Laboratories Common
Outstanding Shares of Acquirer Merger Stock After Merger . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Appx. 1,726,200,000 (W)
Hypothetical Outstanding Shares of Acquirer Merger Stock After Merger If All
Target Shareholders Had Exchanged Their Target Common Stock Solely for
Acquirer Merger Stock in the Merger . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Appx. 2,072,300,000 (X)
Hypothetical Conversion Ratio If All Target Shareholders Had Exchanged
Their Shares of Target Common Stock Solely for Shares of Acquirer Merger
Stock in the Merger. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.0575 Abbott Laboratories shares per St. Jude Medical, Inc. share

Die "Hypothetical Conversion Ratio" benötigt man, um Z zu berechnen.
Anzahl STJ * 2,0575 = Z

Und der prozentuale Anteil ist bei mir in der Tat eine Zahl mit 5 führenden Nullen nach dem Komma. Ist etwas schwierig in das Formular einzutragen, weil da so wenig Platz ist.

Ansonsten ist noch zu beachten, daß man sich an die amerikanischen Schreibweisen halten sollte, also Punkt statt Dezimalkomma und amerikanisches Datumsformat.

Ich weiß nicht, ob das so korrekt ist, aber für mich erschien es plausibel.

[JuliaPapa]

Antwort auf Beitrag Nr.: 54.299.963 von kompass8 am 12.02.17 08:58:14

Perfekt, dann habt Ihr alles, was Ihr braucht.

Noch ein Hinweis: Das Formular bleibt bei Eurer Bank, das geht nicht in die USA.

Dennoch kann es ja nicht schaden, die Dinge korrekt auszufüllen (amerikanisches Datum, Punkt statt Komma).

[ek987]

Kompass, auch Dir herzlichen Dank für die Hilfe.
Damit ist es jetzt ein Kinderspiel.

Einen schönen Sonntag und viel Erfolg Euch beiden!