DGAP-Stimmrechte

Vonovia SE (deutsch)

Vonovia SE: Veröffentlichung gemäß § 26 Abs. 1 WpHG mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung

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DGAP Stimmrechtsmitteilung: Vonovia SE

Vonovia SE: Veröffentlichung gemäß § 26 Abs. 1 WpHG mit dem Ziel der

europaweiten Verbreitung

26.04.2017 / 18:19

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Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent verantwortlich.

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Stimmrechtsmitteilung

1. Angaben zum Emittenten

Vonovia SE

Universitätsstraße 133

44803 Bochum

Deutschland

2. Grund der Mitteilung

X Erwerb/Veräußerung von Aktien mit Stimmrechten

X Erwerb/Veräußerung von Instrumenten

Änderung der Gesamtzahl der Stimmrechte

Sonstiger Grund:

3. Angaben zum Mitteilungspflichtigen

Name: Registrierter Sitz und Staat:

Bank of America Corporation Wilmington, DE.

Vereinigte Staaten von Amerika

4. Namen der Aktionäre

mit 3% oder mehr Stimmrechten, wenn abweichend von 3.

MERRILL LYNCH INTERNATIONAL

5. Datum der Schwellenberührung

19.04.2017

6. Gesamtstimmrechtsanteile

Anteil Anteil Summe Anteile Gesamtzahl

Stimmrechte Instrumente (Summe 7.a. + Stimmrechte des

(Summe 7.a.) (Summe 7.b.1.+ 7.b.) Emittenten

7.b.2.)

neu 3,492 % 2,339 % 5,831 % 468.796.936

letzte 2,857 % 2,649 % 5,506 % /

Mittei-

lung

7. Einzelheiten zu den Stimmrechtsbeständen

a. Stimmrechte (§§ 21, 22 WpHG)

ISIN absolut in %

direkt zugerechnet direkt zugerechnet

(§ 21 WpHG) (§ 22 WpHG) (§ 21 WpHG) (§ 22 WpHG)

DE000A1ML7J1 16369550 % 3,492 %

Summe 16369550 3,492 %

b.1. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 1 WpHG

Art des Instruments Fälligkeit Ausübungs- Stimmrech- Stimm-

/ Verfall zeitraum / te rechte

Laufzeit absolut in %

Gesonderte Prime Brokerage 46.464 0,010

Beteiligungen (Segregated %

Prime Brokerage holdings)

Rückübertragungsanspruch 8.804.626 1,878

%

Call Options 15.12.2017 575.000 0,123

%

Call Options 16.06.2017 275.000 0,059

%

Forwards 03.05.2017 56.936 0,012

%

Forwards 14.06.2017 67.199 0,014

%

Put Options 16.06.2017 25.000 0,005

%

Summe 9.850.225 2,101

%

b.2. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 2 WpHG

Art des Fälligkeit Ausübungs- Barausgleich Stimmrech- Stimm-

Instru- / Verfall zeitraum / oder physische te rechte

ments Laufzeit Abwicklung absolut in %

Swaps 15.09.2017 Bar 35.202 0,008 %

Swaps 05.10.2017 Bar 210.872 0,045 %

Swaps 30.11.2017 Bar 284 0,000 %

Swaps 29.12.2017 Bar 25.202 0,005 %

Swaps 10.01.2018 Bar 300 0,000 %

Swaps 12.01.2018 Bar 82.374 0,018 %

Swaps 31.01.2018 Bar 9.840 0,002 %

Swaps 28.02.2018 Bar 3.949 0,001 %

Swaps 15.03.2018 Bar 719.723 0,154 %

Swaps 07.06.2018 Bar 3.178 0,001 %

Swaps 14.06.2018 Bar 1.950 0,000 %

Swaps 13.08.2018 Bar 4.598 0,001 %

Swaps 15.08.2018 Bar 427 0,000 %

Swaps 31.10.2018 Bar 15.618 0,003 %

Summe 1.113.517 0,238 %

8. Informationen in Bezug auf den Mitteilungspflichtigen

Mitteilungspflichtiger (3.) wird weder beherrscht noch beherrscht

Mitteilungspflichtiger andere Unternehmen mit melderelevanten

Stimmrechten des Emittenten (1.).

X Vollständige Kette der Tochterunternehmen beginnend mit der

obersten beherrschenden Person oder dem oberstem beherrschenden

Unternehmen:

Unternehmen Stimmrechte in Instrumente in Summe in %,

%, wenn 3% oder %, wenn 5% oder wenn 5% oder

höher höher höher

Bank of America % % %

Corporation

NB Holdings % % %

Corporation

Merrill Lynch % % %

International

Incorporated

Merrill Lynch Group % % %

Holdings I, L.L.C.

BofAML Jersey Holdings % % %

Limited

BofAML EMEA Holdings 1 % % %

Limited

BofAML EMEA Holdings 2 % % %

Limited

ML UK Capital Holdings % % %

Limited

Merrill Lynch 3,489% % % 5,735% %

International

Bank of America % % %

Corporation

NB Holdings % % %

Corporation

BAC North America % % %

Holding Company

BANA Holding % % %

Corporation

Bank of America, % % %

National Association

Bank of America % % %

Corporation

NB Holdings % % %

Corporation

BAC North America % % %

Holding Company

BANA Holding % % %

Corporation

Bank of America, % % %

National Association

Managed Account % % %

Advisors LLC

Bank of America % % %

Corporation

NB Holdings % % %

Corporation

BAC North America % % %

Holding Company

Merrill Lynch, Pierce, % % %

Fenner & Smith

Incorporated

Merrill Lynch % % %

Professional Clearing

Corp.

Bank of America % % %

Corporation

NB Holdings % % %

Corporation

BAC North America % % %

Holding Company

Merrill Lynch, Pierce, % % %

Fenner & Smith

Incorporated

Bank of America % % %

Corporation

NB Holdings % % %

Corporation

Merrill Lynch % % %

International

Incorporated

Merrill Lynch Group % % %

Holdings I, L.L.C.

Merrill Lynch Equity % % %

Scotland Limited

Partnership

Merrill Lynch Equity % % %

S.a.r.l.

9. Bei Vollmacht gemäß § 22 Abs. 3 WpHG

(nur möglich bei einer Zurechnung nach § 22 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 WpHG)

Datum der Hauptversammlung:

Gesamtstimmrechtsanteil nach der % (entspricht

Hauptversammlung: Stimmrechten)

10. Sonstige Erläuterungen:

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26.04.2017 Die DGAP Distributionsservices umfassen gesetzliche

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Medienarchiv unter http://www.dgap.de

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Sprache: Deutsch

Unternehmen: Vonovia SE

Universitätsstraße 133

44803 Bochum

Deutschland

Internet: www.vonovia.de

Ende der Mitteilung DGAP News-Service

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567775 26.04.2017

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