Einschränkungen Handel mit Nano Caps und Pink Sheets und OTC Bulletin Board - 500 Beiträge pro Seite

[starmanu13]

Ich hatte bisher meine Aktien bei der DAB Bank.

Die DAB Bank schrieb mir jetzt, dass Nano Caps an US-amerikanischen Börsenplätzen und Wertpapiere an den Börsenplätzen Pink Sheets und OTC Bulletin Board (US-amerikanische Börsenplätze) nicht mehr handelbar bzw. ab 01.10.2014 nicht mehr zu verkaufen wären.

Ich habe mehrere dieser Aktien (u.a. MNP Petroleum, PTSH INC. etc.)

Was mache ich jetzt?

Was kann ich tun, damit meine Aktien bei der DAB Bank dauerhaft nicht wertlos werden?

Welche Banken würden diese Aktien noch annehmen und verwahren?

[sharepicker321]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.591.068 von starmanu13 am 23.08.14 10:08:27

möglicherweise noch die Consors oder Interaktive Broker.

[ElfenbeinelaufenschnellermitKo]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.593.339 von sharepicker321 am 23.08.14 21:33:30

Bei Consors das Gleiche, habe den Grund noch nicht gefunden, vermute aber Gegenschlag wg. Rekordstrafzahlungen von BNP P durch US-Behörden.

Die Spiele beginnen...

[herku]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.597.094 von ElfenbeinelaufenschnellermitKo am 24.08.14 21:59:15

Bei Consors werden alle Orders gestrichen,hier ist kein Handel (Kauf) mehr möglich.Scheisse

[tiefenrausch77]

Würde mich auch mal interessieren. Hat irgendjemand ne Ahnung wie/wo man OTC Werte noch handeln kann?

[starmanu13]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.625.729 von tiefenrausch77 am 27.08.14 18:37:53

mich auch.....

[sharepicker321]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.591.068 von starmanu13 am 23.08.14 10:08:27

vielleicht kann z.B. MNP Petroleum in Stuttgart und Frankfurt weiter hin gehandelt werden?

[herku]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.625.216 von herku am 27.08.14 17:44:32

Es können noch einige Werte bei Consors in USA gehandelt werden,man muss es nur testen.So zum Beispiel REVI oder der blanke Wahnsinn DRIO A11280 sollte man sich mal anschauen,auch neu in Berlin gelistet!!!

[tiefenrausch77]

Bei Cortal Consors hab ich es versucht, geht nicht mehr. Es können keine Werte mehr unter 1 US $ /50 US Cent mehr gehandelt werden (an der OTC).

[herku]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.658.267 von tiefenrausch77 am 31.08.14 22:08:59

Konnte diese Woche bei Consors z.B.ITNS,REVI und DRIO in USA kaufen, bei anderen Werten werden die Order sofort gestrichen.

[sharepicker321]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.655.561 von herku am 31.08.14 13:27:07

Bei DRIO A11280 sieht es für mich irgendwie von der charttechnischen Betrachtung aus gesehen, so aus als wenn die Gesellschaft nur deshalb an die Börse gegangen ist um Restschulden zu begleichen.
-Was machen denn die so konkret?

[herku]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.658.555 von sharepicker321 am 31.08.14 23:26:42

Im iHub kannst Du alles nachlesen und dir deine Gedanken dazu machen.So einen RSI von 18 trotz leichten Anstieg ist schon selten.

[herku]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.658.555 von sharepicker321 am 31.08.14 23:26:42

Nächste Woche soll bei DRIO groß werden,hat jemand in USA gekauft? Consors nimmt Beschwerden für Pink-Sheets an!Andere Werte lassen sich nur über Konto bei US Broker erstmal beziehen.

[herku]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.713.707 von herku am 06.09.14 23:03:54

Zur Zeit kann man wieder Orders für OTC Werte bei Consors aufgeben!

[herku]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.720.583 von herku am 08.09.14 11:38:05

Wurden jetzt sofort gestrichen!

[orfmen]

Konnte bei DRIO noch gut zuschlagen letzte Woche (Consors).

Auf Nachfrage wurde mir heute von Consors mitgeteilt, d
ass bis auf wenige Ausnahmen die OTC / PinkSheets handelbar sein sollten.
Ich hätte eigentlich noch gern ein paar HBRM geordert zu diesen Konditionen,
aber diese sind definitiv nicht mehr über Consors (und vermutlich viele andere) zu kaufen.
Verkaufen kann ich sie noch, nur zukaufen nicht mehr.
Sie wurden mit dem Status frozen/chilled "gestempelt".
Haben sich an bestimmte Regularien nicht gehalten.

Okay!?!
Wenn die dann mal wieder offiziell zu kaufen sind, dann sind sie entweder total unterbewertet oder total platt.

Das ist das schöne an der Börse, man erlebt immer wieder Überraschungen.
Und manchmal hat man auch schöne Tage.
Gleich 3 Werte zweistellig im Plus, die anderen einstellig im Plus.

"Rot?"

"Kenne ich nicht!"

Ich glaube, ich gehe heute Nacht nicht schlafen, das Glücksgefühl will ich solange wie möglich geniessen.

Gruß

[herku]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.727.228 von orfmen am 08.09.14 22:28:51

Kommen noch schöne Tage mit DRIO!Schade das viele Werte nicht mehr handelbar sind Geht eben nur noch über US Broker.

[orfmen]

Kommen noch schöne Tage mit DRIO.

Gefällt mir erst einmal als Aussage ganz gut,
aber woher nimmst du diese Zuversicht?
Ich bin hier anfangs nur aufgrund von dem technischen Rückschlagspotential (nach oben) und ein wegen der hohen Aufmerksamkeit bei den Amis eingestiegen.
Bin schon gut im Plus und hatte schon über einen günstigen Exit nachgedacht.
Nehme aber gern noch mehr mit....

Noch ein Thema.
Gibt's bei WO nicht einen Thread zu DRIO?
Ich habe gesehen, dass sie unter den meist gesuchten Werten bei WO erscheinen, aber keinen Thread gefunden.
Ich denke irgendwann nervt es die Leser, wenn hier zu oft über DRIO geschrieben wird.

Gruß

[orfmen]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.730.903 von orfmen am 09.09.14 12:15:28

Weitere Infos zu DRIO .... siehe link!

http://www.wallstreet-online.de/diskussion/1198956-1-10/mein…

Gruß

[xsusi]

Die ING Diba stellt den Handel mit OTC Werter auch ein. Weiß jemand einen Broker bei dem ein Handel weiterhin möglich ist? Mit einem Depotübertrag dürfte der Handel doch dann weiterhin möglich sein?!

[sharepicker321]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.889.560 von xsusi am 27.09.14 08:40:31

so wie es aussieht gibt es gar keinen Broker bei dem ein Handel weiterhin möglich ist.

Die ING Diba reagiert nämlich damit nur -auf verschärfte Auflagen der amerikanischen Aufsichtsbehörden- daß bestimmte Aktien an der Nasdaq other OTC nicht mehr handelbar sind. Wenn die Papiere aber z.B auch in Berlin gehandelt werden können die dort weiterhin gehandelt werden wenn sie da gekauft wurden -aber sicherlich auch nicht mehr lange.

[auriga]

Es geht nicht nur um NASDAQ other OTC sondern es geht insbesondere um die >>>>OTC Markets Group........In der Tat gibt es in dem von dir beschriebenen Zusammenhang diverse Verwerfungen bei diversen Brokern....dies sollte aber nur temporär sein insgesamt IMO, jedenfalls bei den Spitzenbrokern....wer lässt dich schon die gigantische Einnahmequelle OTC entgehen?....bei Cortal C zuletzt Handel OTC wieder möglich....und nicht nur über die OTC Spezialplattform...Grüße....

[sharepicker321]

im Prinzip sind es nur spezielle 2376 Papiere die dort nicht mehr gehandelt werden können (ab Ende September),die anderen die dort gehandelt werden können weiterhin gehandelt werden.

[auriga]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.892.404 von sharepicker321 am 28.09.14 00:15:18

Wo meinst du?

[sharepicker321]

Es sind die sogenannten Nano-Caps betroffen, -das sind Wertpapiere von Aktiengesellschaften (in physischer und elektronischer Form) mit einem Wertpapier-Kurs von 1,00 US-Dollar oder weniger.

Wo: Wertpapiere an den Börsenplätzen Pink Sheets und OTC Bulletin Board, -weil diese Papiere diverse Berichtspflichten nicht erfüllt haben.

[auriga]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.892.404 von sharepicker321 am 28.09.14 00:15:18

Über US Handelsbeschränkungen z B bei >>>>Brokerjet

https://www.brokerjet.at/Downloads/0ceda747-7308-4cab-861a-6…

https://www.brokerjet.at/de/Trading-und-Investing/Handelbare-Marktplaetze/Boersen/Handelseinschraenkungen

https://www.brokerjet.at/de/Trading-und-Investing/Handelbare…

[auriga]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.892.461 von sharepicker321 am 28.09.14 00:45:52

Zitat von sharepicker321: Es sind die sogenannten Nano-Caps betroffen, -das sind Wertpapiere von Aktiengesellschaften (in physischer und elektronischer Form) mit einem Wertpapier-Kurs von 1,00 US-Dollar oder weniger.

Wo: Wertpapiere an den Börsenplätzen Pink Sheets und OTC Bulletin Board, -weil diese Papiere diverse Berichtspflichten nicht erfüllt haben.

Na ja, Panex ist definitiv ein pink sheet und definitiv an der markets group handelbar. Unter 1 Dollar...LOL...da gibts so einige...OK....also das ist von Broker zu Broker verschieden....

[auriga]

Notierung im außerbörslichen (OTC) Pink Sub-Segment "Limited Information" oder "No Information", ungeachtet des Kurses;
mit OTC-Marktbezeichnung "Other OTC", ungeachtet des Kurses.

https://www.brokerjet.at/de/Trading-und-Investing/Handelbare…

unter US Handelseinschränkungen zu finden bei brokerjet.

Bei den ganz Kleinen ist dann folgende Liste interessant, in der in der Tat auch Panex vorkommt.

https://www.brokerjet.at/Downloads/60d94155-cb84-47ce-9a36-f…

[auriga]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.892.461 von sharepicker321 am 28.09.14 00:45:52

Zitat von sharepicker321: Es sind die sogenannten Nano-Caps betroffen, -das sind Wertpapiere von Aktiengesellschaften (in physischer und elektronischer Form) mit einem Wertpapier-Kurs von 1,00 US-Dollar oder weniger.

Wo: Wertpapiere an den Börsenplätzen Pink Sheets und OTC Bulletin Board, -weil diese Papiere diverse Berichtspflichten nicht erfüllt haben.

An der OTC Markets Group ist von einer neuen Handelsbeschränkung ab pinks weiter nach unten weit und breit nichts zu sehen...warum denn auch......es handelt sich also um einen Zusammenhang je mit der brokerage...!!

[auriga]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.892.494 von auriga am 28.09.14 01:26:04

Damit mein >warum denn auch< nicht diskreditiert würde: Die niedrigen tiers an der OTC Group sind mit allen Warnhinweisen gekennzeichnet sich auf sie einzulassen. Wer nicht filed oder weitere Auflagen nicht erfüllt rutscht in die tiefen pink tiers und ist als erst mal durchgefallener Kandidat zu identifizieren....

[auriga]

Wie man aus der sehr ausführlichen Auflistung bei brokerjet ersehen kann gibt es tatsächlich neue US-Auflagen. Diese beziehen sich aber in meinem Verständnis auf NYSE NASDAQ und NASDAQ OTC(others) jedoch nicht auf die OTC Markets Group.

[auriga]

Weiterhin ist noch die Amex zu nennen. Also New York Stock Exchange, Nasdaq, Nasdaq OTC und Amex. Diese Übersicht über > Handelsbeschränkungen von der Ersten Bank in Österreich ist doch ziemlich umfassend, so für USA. Der Online Broker der ersten Bank ist Brokerjet.
https://www.brokerjet.at/de/Trading-und-Investing/Handelbare…
https://www.brokerjet.at/de/Trading-und-Investing/Handelbare…

[auriga]

Einige Auszüge nochmal:

Die Beschränkungen können entweder darauf hinauslaufen, dass die betroffenen Wertpapiere zwar verkauft, aber nicht mehr gekauft werden können, oder dass sowohl der Kauf als auch der Verkauf unterbunden sind.
. . .
Die Beschränkungen beziehen sich auf die Handelbarkeit verschiedener Wertpapiere, die entweder von US-amerikanischen Emittenten begeben werden, oder auf einem US-amerikanischen Markt gehandelt werden. Zusätzlich müssen die Wertpapiere eines oder mehrere der folgenden Merkmale aufweisen:

Physische Wertpapiere

Ein Wertpapier ist dann „physisch“, wenn es als papierne Urkunde verwahrt und gehandelt wird. Der Hintergrund für die Beschränkung ist, dass – laut unseren Informationen – in den USA bezüglich physischer Wertpapiere nicht dieselben Sicherheitsstandards eingehalten werden können, wie dies bei elektronischen Wertpapieren der Fall ist.

Der Emittent ist eine US-amerikanische „Limited Partnership“

Laut unseren Informationen sieht die US-amerikanische Steuergesetzgebung vor, dass die Aktionäre solcher „Limited Partnerships“ der Steuerbehörde offenzulegen sind. Außerdem haften die Gesellschafter (das heißt die Aktionäre) – unseren Informationen nach – direkt für die Steuerschuld der Gesellschaft.

Der Handel findet in bestimmten Segmenten des „OTC Pink®“ statt

Bei „OTC Pink®“ handelt es sich um einen unregulierten Marktplatz in den USA. Dieser Markt ist noch in Untersegmente eingeteilt, die in Punkto Informationspflicht abnehmenden Vorschriften unterliegen. Dadurch kann es in einigen dieser Segmente zu Beschränkungen kommen.
. . .
4. Gibt es eine Liste, aus der ersichtlich ist, um welche Wertpapiere es sich konkret handelt?

Klicken Sie bitte Sie hier. Wir sind bemüht, die Liste laufend aktuell zu halten.
. . .
7. Weitere Handelsbeschränkungen ab dem 1.Oktober 2014

Aktuell wurden wir darüber informiert, dass es beim Handel einiger Wertpapiere zu Belastungen kommen wird, über die wir Sie in der Folge informieren möchten. In Ihrem eigenen Interesse bitten wir Sie, diese Angaben sorgfältig durchzulesen:

Welche Wertpapiere sind betroffen?

Es handelt sich um sogenannte "US Low Priced Securities", also niedrig bewertete US-Wertpapiere. Um solche US-Wertpapiere handelt es sich, wenn mindestens eine der folgenden Bedingungen erfüllt ist:

Kurs je Aktie liegt bei USD 1.50 oder weniger und weder an der New York Stock Exchange (NYSE) noch an der NASDAQ notiert;
Kurs zwischen USD 1.50 und USD 5.00, an keiner (bei der US-Wertpapieraufsicht registrierten) US-Börse notiert und es wird mindestens einer der folgenden Bedingungen erfüllt:
Nettosachanlagen unter USD 2 Millionen;
Nettosachanlagen unter USD 5 Millionen und weniger als drei Jahre operativ tätig;
durchschnittlicher Umsatz von weniger als USD 6 Millionen in den letzten drei Jahren;
Notierung im außerbörslichen (OTC) Pink Sub-Segment "Limited Information" oder "No Information", ungeachtet des Kurses;
mit OTC-Marktbezeichnung "Other OTC", ungeachtet des Kurses.
. . .
Gibt es eine genaue Auflistung der betroffenen Wertpapiere?

Eine genaue Auflistung finden Sie unter diesem Link. Bitte gleichen Sie Ihren Depotbestand mit der Liste ab, um herauszufinden, welche Ihrer Bestände betroffen sind.

Bitte beachten Sie, dass die Liste laufend aktualisiert wird! Für eine Erklärung zur Liste sehen Sie bitte den nächsten Punkt.
. . .
Um welche Beschränkungen handelt es sich, wie ist die Auflistung zu verstehen?

Wenn Sie die Auflistung der betroffenen Wertpapiere betrachten, wird Ihnen auffallen, dass neben ISIN und ISIN Name auch die Spalte "PREM Evaluation" aufscheint. PREM steht für "Position Removal". Jeder ISIN wird einer der drei Werte zugeteilt: PREM, Non-PREM/No Sell Block oder Non-PREM/Sell Block. Je nach PREM-Wert unterscheiden sich die Beschränkungen. Siehe dazu die folgenden Punkte.

Was bedeutet es für ein Wertpapier, wenn es den Wert "PREM" aufweist?

Weist eine ISIN in der Liste diesen Wert auf, bedeutet dies Folgendes:

Nach dem 1. Oktober 2014 kann dieses Wertpapier weder gekauft/neu erworben, noch eingeliefert werden.
Dieses Wertpapier kann nach dem 1. Oktober 2014 von Ihnen nur noch verkauft oder auf ein Depot bei einer Fremdbank ausgeliefert werden.
Eine Vernichtung/Verzicht ist kostenfrei möglich.
Was bedeutet es für ein Wertpapier, wenn es den Wert "Non-PREM/No Sell Block" aufweist?

Weist eine ISIN in der Liste diesen Wert auf, bedeutet dies Folgendes:

Nach dem 1. Oktober 2014 kann dieses Wertpapier weder gekauft/neu erworben, noch eingeliefert werden.
Dieses Wertpapier kann nach dem 1. Oktober 2014 von Ihnen nur noch verkauft oder auf ein Depot bei einer Fremdbank ausgeliefert werden.
Eine Vernichtung/Verzicht ist möglich, aber mit Kosten verbunden. Die genauen Kosten hängen vom Einzelfall ab und können beim Brokerjet Client Service erfragt werden.
Was bedeutet es für ein Wertpapier, wenn es den Wert "Non-PREM/Sell Block" aufweist?

Weist eine ISIN in der Liste diesen Wert auf, bedeutet dies Folgendes:

Per sofort kann dieses Wertpapier weder gekauft/neu erworben, noch eingeliefert werden.
Dieses Wertpapier kann per sofort nicht mehr verkauft werden.
Dieses Wertpapier kann per sofort nur noch auf ein Depot bei einer Fremdbank ausgeliefert werden.
Eine Vernichtung/Verzicht ist möglich, aber mit Kosten verbunden. Die genauen Kosten hängen vom Einzelfall ab und können beim Brokerjet Client Service erfragt werden.
. . .
Was ist der Grund für diese Beschränkungen?

Die US-Verwahrstelle, die für die Verwahrung der betroffenen Werte zuständig ist, hat sich dazu entschieden, Ihre Serviceleistungen bezüglich US Low Priced Securities aus Sicherheitsgründen einzustellen. Laut unseren Informationen besteht bei US Low Priced Securities die Gefahr, dass diese für illegale Aktivitäten genutzt werden.
. . .
8. Können in Zukunft noch andere Beschränkungen auftreten?

Da sich die US-amerikanische Gesetzgebung und Behördenpraxis, sowie die jeweiligen Börse-Usancen in einem ständigen Fluss befinden, lässt sich nicht ausschließen, dass in Zukunft noch weitere Wertpapiere von diesen Beschränkungen betroffen sein werden´

Zusammenfassend möchten wir nochmals anmerken, dass wir auf die aufgezeigten Beschränkungen keinen Einfluss haben oder hatten. Es handelt sich um eigenständige Entwicklungen am US-Markt, die insbesondere von den Entscheidungen der dortigen Börsen, Broker und Behörden abhängig sind. Dies haben auch wir als Bank zu akzeptieren. Wir erlauben uns, diesbezüglich insbesondere auf die Punkte F., G.2., G.8., H.2. und H.7. unserer AGBs hinzuweisen.

Bitte bedenken Sie auch, dass die Beschränkungen aus Sicherheitsgründen erfolgen, und somit vor allem in Ihrem eigenen Interesse liegen.


Stand: September 2014
https://www.brokerjet.at/de/Trading-und-Investing/Handelbare…
https://www.brokerjet.at/de/Trading-und-Investing/Handelbare…

[auriga]

Und noch mal die beiden Listen bezüglich USA.

https://www.brokerjet.at/Downloads/0ceda747-7308-4cab-861a-6…
https://www.brokerjet.at/Downloads/0ceda747-7308-4cab-861a-6…

https://www.brokerjet.at/Downloads/60d94155-cb84-47ce-9a36-f…
https://www.brokerjet.at/Downloads/60d94155-cb84-47ce-9a36-f…

[oski]

in der schweiz UBS,ZKB, ab dem 1.oktober geht nichts mehr,die OTC zeiten sind definitiv vorbei.....

[auriga]

Interessante message bezüglich Schweiz▲. Aber an der OTC gehts gleichwohl weiter. Beispiel: http://www.otcmarkets.com/stock/BASFY/quote...Grüße.

[Taurogg]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.892.701 von auriga am 28.09.14 08:15:42

Gibt es denn die Möglichkeit, die Aktien auf einen US-Broker zu übertragen, um handeln zu können? Und falls ja, welcher bietet sich da an?

Ich bin leider mit 2 Depots betroffen: Eine Bank lässt weder Kauf noch Verkauf zu, bei der anderen kann ich die Aktien wenigstens noch verkaufen. Wohlbemerkt: Es handelt sich um die gleiche ISIN, die derart unterschiedlich behandelt wird!

[BWSound]

Antwort auf Beitrag Nr.: 48.003.070 von Taurogg am 10.10.14 20:02:10

Versuchs doch mal bei der Volksbank über die WGZ Bank!

[auriga]

Antwort auf Beitrag Nr.: 48.003.070 von Taurogg am 10.10.14 20:02:10

Zitat von Taurogg: Gibt es denn die Möglichkeit, die Aktien auf einen US-Broker zu übertragen, um handeln zu können? Und falls ja, welcher bietet sich da an?

Ich bin leider mit 2 Depots betroffen: Eine Bank lässt weder Kauf noch Verkauf zu, bei der anderen kann ich die Aktien wenigstens noch verkaufen. Wohlbemerkt: Es handelt sich um die gleiche ISIN, die derart unterschiedlich behandelt wird!

Klar dass es sehr darauf ankommt um welche Papiere es sich handelt. Die Problematik scheint mir mehr auf die NASDAQ bezogen und auch bei Brokern in D sollte sich OTCMarkets-mäßig etwas tun. Würde also erst mal abwarten. Auf US-Broker sollte sich übertragen lassen. Da gibt es viele Möglichkeiten. Z B kannst du dir ja die Broker auf level two auf OTCMarkets anschauen, die das Papier weiter handeln. Soweit erst mal. Grüße.

[auriga]

Ganz interessant auch der comment von infojunkie zu den aktuellen Handelsbeschränkungen in the States.

Kursraketen vor dem Aus – das Ende der US-Pennystocks?
Veröffentlicht am 30.8.2014 von Michael B. Bußhaus in Brokerage

Pennystocks ziehen seit jeher Anleger in ihren Bann. Doch damit dürfte aufgrund weitreichender Initiativen der US-Finanzbehörden bald Schluss sein. Eine enorme Berühmtheit erlangte zuletzt die Aktie von Cynk Technologie, die innerhalb von einigen Wochen von 0,06 USD um märchenhafte 36.000% (!) auf fast 22 USD gestiegen ist, bis die SEC dem Treiben ein Ende bereitet hat.

Was sind eigentlich Pennystocks?
Als Pennystocks werden Aktien bezeichnet, die in ihrer Heimatwährung eine bestimmte Preisschwelle unterschreiten. In Deutschland beträgt diese Schwelle 1 EUR, in Amerika bspw. 5 USD. In den meisten Fällen findet nur sehr wenig Umsatz in den Aktien statt und um die strengen Transparenzvorgaben der Börsen nicht erfüllen zu müssen, findet das Listing meistens im so genannten Open Market statt. Aufgrund von strengen Delisting-Vorgaben an deutschen Börsen sind diese in Deutschland nur noch selten anzutreffen, während hingegen in Amerika diese Werte außerbörslich an der Nasdaq OTC oder OTC BulletinBoard gehandelt werden können (oder konnten). Die SEC hat entsprechende Pennystock Rules veröffentlicht.

Warum wird der Handel eingeschränkt?
Die amerikanischen Finanzbehörden untersuchen im Rahmen der aktuellen US-Geldwäscheuntersuchungen insbesondere die Pennystocks und Nano Caps, die an der Wallstreet gehandelt werden. Dabei spielt insbesondere eine Rolle, ob die Transparenzkette von der Lagerstelle bis hin zum Anleger lückenlos gewährleistet werden kann. So musste beispielsweise die US-Lagerstelle Brown Brothers Harriman (BBH) eine Strafe von 8 Mio. USD aufgrund substantieller Anti-Geldwäsche Verstöße bezahlen. Die amerikanische “Financial Industry Regulatory Authority” (kurz: FINRA) hatte bereits 2009 in einer Regulatory Note Firmen darauf hingewiesen verpflichtend zu prüfen, ob Wertpiere für den öffentlichen Verkauf geeignet sind. Aufgrund der (zu Recht) immer strenger werdenden Gesetzgebung haben inzwischen nahezu sämtliche US-Lagerstellen (BBH, Knight Securitys, UBS BNP, etc.) den Handel in diesen Papieren stark eingeschränkt bzw. bieten teilweise gar keinen Handel mehr in ausgewählten Papieren an. Zudem kommt es in einigen Fällen zu einer Verschärfung des Verwahrung, so dass diese Papiere nicht nur nicht mehr gehandelt werden können, sondern auch nicht mehr verwahrt werden. Dies bedeutet, dass Anleger die Papiere als effektive Stücke ausgeliefert bekommen, was erhebliche Kosten nach zieht und die weit über den Wert der Produkte hinausgeht.

Warum betrifft das deutsche Banken?
Wertpapiere, die in den USA gehandelt werden, werden auch dort verwahrt und gelagert. Aufgrund der o.g. Einschränkungen führt dies dazu, dass viele Banken und Online-Broker den Handel bereits eingeschränkt haben oder bspw. Käufe überhaupt nicht mehr zulassen. Die DAB Bank hat auf Ihrer Internetseite eine ausführliche Information sowie eine Liste der betroffenen Produkte bereitgestellt. Ab dem 01. Oktober 2014 ist bspw. bei der DAB Bank der Handel in den Papieren nicht mehr möglich. Allerdings stellt diese Liste sicherlich nur eine Momentaufnahme dar, eine Veränderung / Ergänzung ist an der Tagesordnung. OTC Markets hat zudem eine Information bzgl. der “Caveat Emptor”-Produkte veröffentlicht, die SEC eine Information bzgl. der OTC Chilles und Freezes.

Was können Anleger jetzt machen?
Zunächst sollte der Anleger prüfen, ob seine Depotwerte von den Regelungen betroffen sind und ob überhaupt noch ein Handel stattfindet. Im letzteren Fall kann der Anleger mittels Formular bei seinem Broker eine “Gegenwertslose Ausbuchung” beantragen. Hierbei gibt es zwar kein Geld für die Ausbuchung, allerdings besteht auch keine Gefahr mehr, dass man effektive Stücke ausgeliefert bekommt. Da eh kein Handel mehr stattfindet, sind die Papiere eh wertlos.

Findet noch Handel statt, sollte man sich überlegen, die Papiere schnellstmöglich zu verkaufen – sofern dies noch geht. Alternativ gibt es auch die Möglichkeit, sich eine andere Bank / Broker zu suchen, die möglicherweise den Handel in diesen Produkten noch anbieten. In Deutschland dürften Sie hier aber nicht mehr fündig werden, da der Sparkassen Broker, die OnVista Bank, CortalConsors, DAB Bank, ING Diba, Targobank, Flatex, Aktionärsbank usw. den Handel stark eingeschränkt haben bzw. diesen ab September / Oktober nicht mehr anbieten. Wahrscheinlich bleibt nur der Ausweg zu einem ausländischen Online-Broker.

Vor dem Hintergrund, dass die meisten Pennystocks von Betrügern mittels Strohmännern via “Pump and Dump” nach oben getrieben und dann abgestossen werden, erscheint der mögliche eigene Gewinn – bei einem erheblichen Totalverlustrisiko – hier fraglich.
http://www.infojunkie.de/2014/08/30/kursraketen-vor-dem-aus-…

[auriga]

OTCQB Venture Marketplace Nears 120 Verified Companies

A Message from OTC Markets Group CEO R. Cromwell Coulson

Earlier this month, we announced the approval of the first 100 companies to trade on our OTCQB venture marketplace. Today, we are nearing 120 verified OTCQB companies. These include entrepreneurial and development stage companies in a wide variety of industries ranging from biotechnology and media to oil and gas and consumer products from the U.S. and around the world. Many of these companies have upgraded from our OTC Pink marketplace, more than a dozen are leveraging their TSX Venture Exchange or Canadian Securities Exchange listing to enhance their U.S. presence and two have joined OTCQB from NASDAQ. All of these venture companies have met new standards designed to improve marketplace integrity and enhance transparency for investors.

When we conceived of the improvements to OTCQB, we focused on striking the right balance between investors’ need for increased disclosure and transparency and venture companies’ unique requirements and limited resources. A survey we conducted of OTCQB company executives had clearly indicated most companies wanted an improved marketplace with moderately higher standards and added services. The detailed feedback we received was instrumental in the creation of the new OTCQB requirements, namely: verification of a company’s officers, reporting status and shares outstanding, disclosure of promoters, and disclosure of large shareholders. We are also providing verified OTCQB companies with our premium OTC Disclosure & News Service® and free Real-Time Level 2 Quote Display Service® as a result of feedback we received.

As we improve OTCQB, we’re excited at the positive feedback we have received from issuers, advisors and investors. We are encouraged that many OTCQB companies are complying with the new standards before the deadline to enhance their standing with investors. And we are pleased to see numerous banks and other established, global and growth companies that can meet the higher standards of OTCQX, our best marketplace, start the upgrade process to trade among their peers.

Our vision of creating America’s Venture Market is becoming reality.

But there are still nearly 2,400 OTCQB companies that have yet to comply with the new standards with a majority required to comply by May 1, 2015, based on a December 31, 2014 fiscal year-end. These companies need to meet the new eligibility requirements within 120 days after their 2014 fiscal year-end date, or they will be automatically downgraded to OTC Pink where they will trade with appropriate risk controls and compliance processes as they refinance, restore or reinvent their businesses.

To learn about the improvements we are making to OTCQB and how to apply, visit the OTCQB page on our website.

We value your continued feedback and support.

-R. Cromwell Coulson
http://web.otcmarkets.com/OTCQB-venture-marketplace-nears-12…

[auriga]

Hier eine Zusammenfassung über die vorher 100 Approved Companies.....ganz interessant IMO!



OTCQB® Venture Marketplace Reaches 100 Approved Companies
Sep 10, 2014

OTC Disclosure & News Service

-
OTCQB® Venture Marketplace Reaches 100 Approved Companies
OTC Markets Group's improved OTCQB marketplace with standards and eligibility requirements gaining strong support from companies and investors

PR Newswire

NEW YORK, Sept. 10, 2014

NEW YORK, Sept. 10, 2014 /PRNewswire/ -- OTC Markets Group Inc. (OTCQX: OTCM), operator of financial marketplaces for 10,000 U.S. and global securities, today announced it has approved its first 100 U.S. and international companies to trade on OTCQB®, the venture marketplace for entrepreneurial and development stage companies. The 100 companies have met new standards that are designed to improve marketplace integrity and enhance transparency for investors.

Logo - http://photos.prnewswire.com/prnh/20110118/MM31963LOGO

On March 26, OTC Markets Group introduced standards and eligibility requirements for OTCQB with the goal of making it a better venture marketplace. To be eligible, companies must be current in their reporting to a U.S. or foreign regulator, pass a minimum bid price test of one penny ($0.01) and undergo an annual verification and management certification process providing additional information about the company's insiders, advisors and share count. Companies that are approved to trade on OTCQB receive access to additional premium services to help them build visibility and improve transparency for investors including the OTC Disclosure & News Service® and free real-time Level 2 quotes. OTCQB companies that do not meet these requirements are downgraded to the OTC Pink® open marketplace where they can trade at no cost, with simplified rules while they refinance, reactivate or reinvent their businesses.

"We are excited about the tremendous positive feedback we have received from companies and investors about the improvements to our OTCQB marketplace," said R. Cromwell Coulson, President and CEO of OTC Markets Group. "With these changes, we are building a true American venture market to help support entrepreneurial companies as they build their businesses, access public capital markets and increase visibility with investors worldwide."

Highlights of First 100 Verified OTCQB Companies:

●$11.4 million median market capitalization

●30 companies upgraded to OTCQB from OTC Pink

●66 were approved to continue trading on OTCQB

●91 are headquartered in the U.S.

●9 are non-U.S. companies listed on a qualified foreign venture exchange such as the TSX Venture Exchange and Canadian Securities Exchange

●One company joined OTCQB from NASDAQ

●Feature a wide variety of industries, including biotechnology, media, technology, mining, oil and gas, food and consumer products

"As companies raise capital and go public under the JOBS Act, we anticipate they will use OTCQB as a stepping stone to OTCQX, our best marketplace, as well as to NASDAQ and the New York Stock Exchange," continued Coulson. "OTCQB offers an efficient entry into the public markets for entrepreneurial companies that are committed to creating value for their shareholders."

Companies traded on OTCQB as of May 1, 2014, are required to comply with the new OTCQB marketplace standards within 120 days after their 2014 fiscal year-end date. Approximately 2,400 OTCQB companies face deadlines for compliance over the next 10 months with the majority required to comply by May 1, 2015. By July 30, 2015, all OTCQB companies that cannot or choose not to comply with the new standards will be downgraded to OTC Pink.

For a list of the 100 verified OTCQB companies, visit http://www.otcmarkets.com/content/doc/otcqb/list91014.pdf.

About OTC Markets Group Inc.
OTC Markets Group Inc. (OTCQX: OTCM) operates Open, Transparent and Connected financial marketplaces for 10,000 U.S. and global securities. Through our OTC Link® ATS, we directly link a diverse network of broker-dealers that provide liquidity and execution services for a wide spectrum of securities. We organize these securities into marketplaces to better inform investors of opportunities and risks – OTCQX®, The Best Marketplace; OTCQB®, The Venture Marketplace; and OTC Pink®, The Open Marketplace. Our data-driven platform enables investors to easily trade through the broker of their choice at the best possible price and empowers a broad range of companies to improve the quality and availability of information for their investors. To learn more about how we create better informed and more efficient financial marketplaces, visit www.otcmarkets.com.

OTC Link ATS is operated by OTC Link LLC, member FINRA/SIPC and SEC regulated ATS.

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SOURCE OTC Markets Group Inc.

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The above news release has been provided by the above company via the OTC Disclosure and News Service. Issuers of news releases and not OTC Markets Group Inc. are solely responsible for the accuracy of such news releases.
http://www.otcmarkets.com/stock/OTCM/news/OTCQBreg-Venture-Marketplace-Reaches-100-Approved-Companies?id=87703
http://www.otcmarkets.com/stock/OTCM/news/OTCQBreg-Venture-M…

[auriga]

New OTCQX Indexes for Investors
A Message from CEO

This month, OTC Markets Group launched three new indexes for tracking the performance of U.S. and global securities on our OTCQX marketplace: the OTCQX Composite Index (.OTCQX, ISIN : DE000SLA0TC9), OTCQX U.S. Index (.OTCQXUS, ISIN : DE000SLA0TE5) and OTCQX International Index (.OTCQXINT, ISIN : DE000SLA0TD7). Read more about the announcement in our press release.

The OTCQX indexes complement the existing OTCM QX ADR 30 (.OTCQX30), powered by BNY Mellon IndicesSM, and highlight for investors the wide variety of established, global and growth companies traded on the OTCQX marketplace. In the coming months, we plan to launch additional indexes for tracking OTCQX banks and OTCQB venture companies, further expanding our index offerings.

We have created OTCQX index products to help generate more global exposure for OTCQX securities among a wider group of investors. The easier our markets are to track, the more they will be traded!

The successful rollout of OTCQX for Banks and the changes to our OTCQB venture marketplace are creating opportunities for greater transparency with dedicated indexes. We are continually seeking out ways to bring greater information to investors in OTCQX, OTCQB and OTC Pink securities and to distinguish high-quality, shareholder-friendly companies in our markets.

As we round out a year of accomplishments, I want to thank our community of broker-dealers, companies, advisors, data distributors, regulators and investors for your continued feedback and support. Without your involvement, none of these changes would be possible. Happy Holidays and see you in the New Year!

Sincerely,

R. Cromwell Coulson
President and CEO of OTC Markets Group

Contact [e-mail] to learn more about our OTCQX indexes.
http://www.otcmarkets.com/stock/OTCM/news/OTC-Markets-Group-…

[auriga]

Hier nocheinmal die Liste der einstweilen 100 verified OTCQB companies!

http://www.otcmarkets.com/content/doc/otcqb/list91014.pdf

[Findik2]

Bei welchem Broker kann man seine Aktien die auf der unten stehenden Liste stehen übertragen bzw. wie verkauft man nun seine OTC Werte? Ich habe einen und war immer der Meinung weil auch Non-PREM/No Sell Block steht das Ich Ihn zwar nicht mehr kaufen kann aber jederzeit verkaufen. Steht ja auch so in den letzten Seiten hier im Forum. Mein Broker meint jetzt was anderes da die DWP Bank diesen Wert nicht unterstützt. Kann jemand helfen da Ich den Wert irgendwann in naher Zukunft verkaufen will.

Wäre sehr dankbar für eure Tipps.


https://www.brokerjet.at/Downloads/60d94155-cb84-47ce-9a36-f…

[Findik2]

Antwort auf Beitrag Nr.: 47.892.689 von auriga am 28.09.14 08:11:05

Ach ja was Ich noch vergessen habe der Wert ist nur an der OTC handelbar

[vanville]

Hm,
kann man OTC Leichen jetzt noch irgendwie loswerden in Deutschland oder nicht??????

[Findik2]

Ja das frage Ich mich ja auch. Selbst mein Broker kann nicht weiterhelfen.

[BWSound]

Antwort auf Beitrag Nr.: 49.645.727 von Findik2 am 26.04.15 14:49:19

Bei der Volksbank nachfragen!