Perfektes Timing für FinScan-Lösung zur Ultimate Beneficial Ownership (UBO)

Neue Version der FinScan AML-Lösung automatisiert
UBO-Sorgfältigkeitsprüfung, was Unternehmen dabei hilft, die
zeitlichen Vorgaben regulatorischer Bestimmungen einzuhalten

Pittsburgh (ots/PRNewswire) - Innovative Systems, Inc., ein
weltweit führender Anbieter von Softwarelösungen für das Management
von Unternehmensdaten und die Erfüllung gesetzlicher Auflagen,
stellte heute die FinScan-Lösung zur Ermittlung von letztendlich
Begünstigten (Ultimate Beneficial Ownership; UBO) vor. Mithilfe der
weltweit größten UBO-Datenbanken, wie etwa derjenigen vom Bureau van
Dijk, integriert diese Lösung das leistungsfähige Angebot von FinScan
zur Geldwäschebekämpfung (Anti-Money Laundering; AML). Organisationen
auf der ganzen Welt können ab sofort letztendlich Begünstigte einer
wirtschaftlichen Einheit unmittelbar identifizieren und diese
automatisch in einem einzigen Arbeitsschritt mit einer Sanktionsliste
abgleichen. Damit wird die Einhaltung internationaler Bestimmungen
auf effizientere Weise sichergestellt.

Aufgrund regulatorischer Bestimmungen, wie etwa die 4.
Geldwäscherichtlinie der EU und die FinCEN Final CDD Rule, werden
Institutionen demnächst gezwungen sein, mehr Informationen über die
Struktur der Besitzverhältnisse in Unternehmen, mit denen sie
Geschäftsbeziehungen unterhalten, einzuholen. Die derzeit üblichen
Arbeitsabläufe machen diese Anforderung zu einer Angelegenheit, die
Zeit kostet und einen großen Aufwand an Mitteln erfordert. Den wahren
Eigentümer eines Unternehmens zu ermitteln, stellt häufig eine
Herausforderung dar, insbesondere bei komplexen Besitzverhältnissen.
Das gilt etwa für viele Gesellschaften, die ihre Geschäfte über
Briefkastenfirmen ohne eigene Geschäftstätigkeit abwickeln.

Viele Finanzinstitute verlassen sich auf ihre Kunden, wenn es um
Angaben zu Eigentumsrechten geht, oder sie führen jedes mal eine
manuelle Nachforschung durch. Paul Doody, Chief Marketing Officer bei
Innovative Systems, sagte: "Auf Nachfrage gaben unserer Klienten an,
dass es ihnen aufgrund begrenzter Ressourcen beim Personal und bei
der Infrastruktur nur schwer möglich sei, die regulatorischen
Bestimmungen einzuhalten, besonders bei Hochrisiko-Kunden. Sie
brauchten eine effiziente Möglichkeit, um belegen zu können, dass
eine Überprüfung durchgeführt und sie sich nicht einfach auf das Wort
des Kunden verlassen haben. Die UBO-Lösung von FinScan erlaubt es
ihnen, im Einklang mit den Bestimmungen zu stehen, ohne dass sie
großartig investieren müssten."

Die UBO-Lösung von FinScan optimiert die Aufnahme von Kunden und
ein fortlaufendes Monitoring, was für eine Beschleunigung des
KYC/CDD-Prozesses sorgt. Die Genauigkeit der Informationen und der
Screening-Technik gibt Unternehmen die Sicherheit, genau zu wissen,
mit wem sie Geschäfte machen. Und sie können vermeiden, dass sie rein
zufällig in Geldwäsche und andere kriminelle Machenschaften
verwickelt werden.

Die FinScan UBO-Lösung ermöglicht es Organisationen:

- Letztendlich Begünstigte automatisch zu erkennen und diese mit
Überwachungslisten abzugleichen
- Vielschichtige Strukturen bei den Eigentumsverhältnissen und
weltweite Beziehungen von privaten oder staatlichen Unternehmen,
wozu auch Offshore-Einrichtungen gehören, zu erkennen
- Bestimmte Grenzlinien im Hinblick auf Besitzverhältnisse
entsprechend der Risikobereitschaft einer Organisation einzurichten
- FinScan UBO mithilfe eines internen Aufnahmesystems für eine
sichere und nahtlose Konteneinrichtung zu integrieren
- Sämtliche Due-Diligence-Informationen unter einem einzigen
FinScan-Kundenprofil zu erfassen, wozu auch KYC-/Besitzer-Angaben
und damit verbundene Dokumente gehören
- Eine vollständige Auflistung der vergangenen Screening-Ergebnisse,
wozu auch Sanierungsbedarfe gehören, auszugeben
- Den Aufwand an Zeit und Mitteln, der bei der Sorgfältigkeitsprüfung
von Kunden erforderlich ist, erheblich zu reduzieren und
gleichzeitig regulatorische Bestimmungen einzuhalten und die
Kundenzufriedenheit zu steigern

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