CFD Broker möchte vollständige Vermögensauskunft

eröffnet am 23.02.21 17:37:52 von
neuester Beitrag 26.02.21 15:27:45 von


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23.02.21 17:37:52
Hallo,
habe bei einem CFD Broker zunächst mit einem niedrigen 5 Stelligen Startkapital mit Trading begonnen. Einige Wochen später habe ich nochmal einen viel höheren Betrag aufs CFD Konto nachgeschossen.
Nun kam folgende Email vom Broker:

"Guten Tag, uns ist aufgefallen, dass die Höhe Ihrer Einzahlungen bei weitem die in Ihrer Registrierung originär getätigten Angaben hinsichtlich Ersparnissen und Investitionen übersteigt.
Aus diesem Grunde möchten wir Sie bitten, uns folgende Information detailliert und wahrheitsgetreu zukommen zu lasssen:
- aktuelles jährliches Einkommen sowie dessen Quelle
- aktueller Wert Ihrer Ersparnisse respektive Investitionen und die Quelle, aus der selbige stammen
- Die Quelle der gesamten Einzahlungen, welche Sie sukzessive auf Ihr Handelskonto eingezahlt haben"

Dass man gemäß Geldwäschegesetz verpflichtet ist, die Quelle zu nennen ist mir klar.
Aber ist man einem CFD Broker verpflichtet, seine sämtlichen persönlichen Verhältnisse offenzulegen und wo man überall investiert ist?
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24.02.21 00:49:37
Mit Quelle ist vermutlich nicht gemeint, welche Investitionen das im Detail sind, sondern ob das private Ersparnisse sind, Erbschaften, Arbeitseinkommen, Firmenvermögen und -einkünfte, Abgeordnetenbezüge oder Schmiergelder. Es geht wohl darum, die Einzahlungen zu plausibilisieren, das Wertpapiervermögen müsste dann nicht zu detailliert bis auf einzelne Depotpositionen offengelegt werden.
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26.02.21 15:27:45
Scheint sich um einen Geldwäscheverdachtsfall zu handeln. Dein Broker muss Geldwäsche verhindern. Jetzt wurde festgestellt, dass Du mehr Geld eingezahlt hast, als Du bei Kontoeröffnung angegeben hast und die wollen wissen, wo das Geld herkommt. Wenn Du nachweisen kannst, dass es sich um kein Schwarzgeld handelt, wird das notiert und zu den Akten gelegt. ;)

Bei den persönlichen Angaben, gebe ich auch niedriger Verhältnisse an, weil ich auch finde, dass das niemanden was angeht. Überrascht mich, dass die Daten abgreifen und das prüfen.


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